57. What power is granted to the institution(s) responsible for examining reports and/or investigating violations?
Ukraine
(UK)
Стаття 153, Виборчий кодекс України (2020):
9. У разі виявлення в ході аналізу фінансових звітів ознак порушення вимог законодавства Центральна виборча комісія, Національне агентство з питань запобігання корупції та відповідні регіональні або територіальні представництва Центральної виборчої комісії у п’ятиденний строк з дня виявлення відповідних ознак письмово повідомляють про це відповідні органи, уповноважені забезпечити притягнення осіб, які вчинили порушення вимог законодавства, до передбаченої законом відповідальності або забезпечують притягнення відповідних осіб до такої відповідальності в межах своїх повноважень.
Стаття 17, Закон "Про політичні партії в Україні" (2001):
У разі виявлення під час перевірки звіту політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру чи під час перевірки інформації про порушення законодавства у сфері фінансування політичних партій ознак порушення вимог законодавства Національне агентство з питань запобігання корупції письмово звертається до політичної партії з пропозицією надати пояснення для з’ясування відповідних обставин. Політична партія надає такі пояснення протягом 10 робочих днів з дня отримання зазначеної пропозиції Національного агентства з питань запобігання корупції.
У разі виявлення під час перевірки звіту політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру чи під час перевірки інформації про порушення законодавства у сфері фінансування політичних партій ознак порушення вимог законодавства, які є підставою для притягнення до адміністративної, кримінальної чи іншої передбаченої законом відповідальності, Національне агентство з питань запобігання корупції у п’ятиденний строк з дня виявлення відповідних ознак письмово повідомляє про це органи (посадових осіб), уповноважені забезпечити притягнення осіб, які вчинили порушення вимог законодавства, до передбаченої законом відповідальності, та надсилає відповідним органам (посадовим особам) матеріали, що підтверджують факт вчинення відповідного правопорушення, або забезпечує притягнення відповідних осіб до такої відповідальності в межах своїх повноважень.
Стаття 212-15, Кодекс України про адміністративні правопорушення (1984):
Порушення встановленого законом порядку надання або отримання внеску на підтримку політичної партії, порушення встановленого порядку надання або отримання державного фінансування статутної діяльності політичної партії, а так само порушення встановленого законом порядку надання або отримання фінансової (матеріальної) підтримки для здійснення передвиборної агітації або агітації референдуму тягнуть за собою накладення штрафу на громадян від сімдесяти до ста неоподатковуваних мінімумів доходів громадян і на посадових осіб - від ста до ста тридцяти неоподатковуваних мінімумів доходів громадян з конфіскацією суми внеску на підтримку політичної партії, фінансової (матеріальної) підтримки для здійснення передвиборної агітації або агітації референдуму, наданої або отриманої з порушенням закону.
Стаття 212-21, Кодекс України про адміністративні правопорушення (1984):
Порушення встановленого порядку або строків подання фінансового звіту про надходження і використання коштів виборчого фонду, звіту політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру або подання фінансового звіту, оформленого з порушенням встановлених вимог, - тягнуть за собою накладення штрафу від трьохсот до чотирьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян.
Стаття 159-1, Кримінальний кодекс України (2001):
1. Подання завідомо недостовірних відомостей у звіті політичної партії про майно, доходи, витрати і зобов’язання фінансового характеру або у фінансовому звіті про надходження та використання коштів виборчого фонду політичної партії, місцевої організації політичної партії, кандидата караються штрафом від ста до трьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або виправними роботами на строк до двох років, або пробаційним наглядом на строк до двох років, або обмеженням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк п’ять років.
2. Умисне здійснення внеску на підтримку політичної партії особою, яка не має на те права, або від імені юридичної особи, яка не має на те права, умисне здійснення внеску на користь політичної партії фізичною особою або від імені юридичної особи у великому розмірі, умисне надання фінансової (матеріальної) підтримки для здійснення передвиборної агітації чи агітації референдуму фізичною особою або від імені юридичної особи у великому розмірі чи особою, яка не має на те права, або від імені юридичної особи, яка не має на те права, а так само умисне отримання внеску на користь політичної партії від особи, яка не має права здійснювати такий внесок, або у великому розмірі, умисне отримання у великому розмірі фінансової (матеріальної) підтримки у здійсненні передвиборної агітації чи агітації референдуму, умисне отримання такої фінансової (матеріальної) підтримки від особи, яка не має права надавати таку фінансову (матеріальну) підтримку, караються штрафом від ста до трьохсот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або виправними роботами на строк до двох років, або пробаційним наглядом на строк до двох років, або обмеженням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк п’ять років.
3. Дії, передбачені частинами першою або другою цієї статті, вчинені повторно, караються штрафом від трьохсот до п’ятисот неоподатковуваних мінімумів доходів громадян або виправними роботами на строк до двох років, або пробаційним наглядом на строк до двох років, або обмеженням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади або займатися певною діяльністю на строк п’ять років.
4. Дії, передбачені частиною другою цієї статті, вчинені за попередньою змовою групою осіб, організованою групою або поєднані з вимаганням внеску чи фінансової (матеріальної) підтримки у здійсненні передвиборної агітації чи агітації референдуму, караються обмеженням волі на строк від двох до п’яти років або позбавленням волі на той самий строк, з позбавленням права обіймати певні посади чи займатися певною діяльністю на строк п’ять років.
Примітка. Великим розміром у цій статті визнається розмір суми грошових коштів, вартість майна, пільг, послуг, позик, переваг, нематеріальних активів, будь-яких інших вигод нематеріального чи негрошового характеру, що перевищує встановлений законом максимальний розмір внеску на підтримку політичної партії чи максимальний розмір фінансової (матеріальної) підтримки на здійснення передвиборної агітації або агітації з референдуму.
(EN)
Article 153, Electoral Code of Ukraine (2020):
9. Should information meeting the criteria of a violation of legal requirements be uncovered while analysing the financial reports, the Central Election Commission, the National Agency on Corruption Prevention and the respective regional or territorial representative offices of the Central Election Commission shall notify in writing within five days of such uncovering the respective agencies authorised to prosecute those guilty of violating legal requirements, or prosecute them on their own to the extent of their authority.
Available at:
https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/396-20#Text
Article 17, Law "On Political Parties in Ukraine" (2001):
If, during the verification of a political party's report on property, income, expenses, and financial obligations, or during the verification of information on violations of legislation in the field of political party financing, signs of violation of legislative requirements are detected, the National Agency for Corruption Prevention shall send a written request to the political party asking it to provide explanations to clarify the relevant circumstances. The political party shall provide such explanations within 10 working days of receiving the request from the National Agency for Corruption Prevention.
In case of discovery, while verifying a political party’s report on property, incomes, expenses and obligations of a financial nature or while verifying information on alleged violations of the laws governing political party finance, of any signs of violations of requirements of the legislation serving as grounds for criminal, administrative or other liability, the National Agency on Corruption Prevention within five days following the date when the signs of violations were revealed shall notify in written the agencies (officials) tasked to bring the offenders to liability and shall send to the respective agencies (officials) the evidence of detected violations, or ensure that the offenders are brought to account, acting within the scope of its powers.
Available at:
https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/2365-14#Text
Article 212-15, The Code of Ukraine on Administrative Offenses (1984):
Violation of the procedure established by law for providing or receiving contributions to support a political party, violation of the established procedure for providing or receiving state funding for the statutory activities of a political party, as well as violation of the procedure established by law for providing or receiving financial (material) support for conducting election campaigning or referendum campaigning shall entail the imposition of a fine on citizens of between seventy and one hundred non-taxable minimum incomes and on officials - from one hundred to one hundred and thirty non-taxable minimum incomes of citizens with the confiscation of the amount of the contribution to support a political party, financial (material) support for conducting election campaigning or referendum campaigning, provided or received in violation of the law.
Article 212-21, The Code of Ukraine on Administrative Offenses (1984):
Violation of the established procedure or deadlines for submitting a financial report on the receipt and use of election fund funds, a political party's report on property, income, expenses, and financial obligations, or the submission of a financial report prepared in violation of the established requirements, shall entail the imposition of a fine of three hundred to four hundred non-taxable minimum incomes.
Available at:
https://zakon.rada.gov.ua/laws/show/80731-10#Text
Article 159-1, The Criminal Code of Ukraine (2001):
1. Submission of knowingly false information in a political party's report on property, income, expenses, and financial obligations, or in a financial report on the receipt and use of funds from the election fund of a political party, local organization of a political party, candidate shall be punished by a fine of one hundred to three hundred non-taxable minimum incomes of citizens or by correctional labor for a term of up to two years, or by probation for a term of up to two years, or by restriction of liberty for the same term, with deprivation of the right to hold certain positions or engage in certain activities for a term of five years.
2. Intentional contribution to a political party by a person who does not have the right to do so, or on behalf of a legal entity that does not have the right to do so, intentional contribution to a political party by an individual or on behalf of a legal entity in a large amount, intentional provision of financial (material) support for the conduct of election campaigning or referendum campaigning by a natural person or on behalf of a legal entity in a large amount or by a person who does not have the right to do so, or on behalf of a legal entity that does not have the right to do so, as well as the intentional receipt of a contribution in favor of a political party from a person who does not have the right to make such a contribution, or in large amounts, the intentional receipt of large amounts of financial (material) support for the conduct of election campaigning or referendum campaigning, the intentional receipt of such financial (material) support from a person who does not have the right to provide such financial (material) support, shall be punished by a fine of one hundred to three hundred non-taxable minimum incomes, or correctional labor for up to two years, or probation for up to two years, or restriction of liberty for the same period, with deprivation of the right to hold certain positions or engage in certain activities for a period of five years.
3. Actions provided for in parts one or two of this article, committed repeatedly, shall be punished by a fine of three hundred to five hundred non-taxable minimum incomes, or correctional labor for up to two years, or probation for up to two years, or restriction of liberty for the same period, with deprivation of the right to hold certain positions or engage in certain activities for a period of five years.
4. Actions provided for in part two of this article, committed by prior conspiracy by a group of persons, an organized group, or combined with the demand for a contribution or financial (material) support in the conduct of pre-election campaigning or referendum campaigning, shall be punished by restriction of liberty for a term of two to five years or imprisonment for the same term, with deprivation of the right to hold certain positions or engage in certain activities for a term of five years.
Note. In this article, a large amount is defined as the amount of cash, the value of property, benefits, services, loans, advantages, intangible assets, or any other intangible or non-monetary benefits that exceeds the maximum amount of contributions to support a political party or the maximum amount of financial (material) support for election campaigning or referendum campaigning established by law.
Available at:
Ukrainian legislation states that the institutions responsible for reviewing reports and/or investigating violations have varying degrees of authority to refer for investigation, carry out investigations, and request additional information from potential violators. In the case of an administrative violation, the National Agency for Corruption Prevention draws up a report on the violation, and the court considers the case and passes judgment. In the case of a criminal offense, the case shall be investigated by the National Police of Ukraine, and the court shall consider the case and pass judgment.
